[показать]
Броко (Broco), российский брокер, согласившись выплатить 1 300 000 $ штрафа, признал свою вину. Закончилось судебное разбирательство между брокерской компанией BroCo Investments и Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC). Российского брокера обвиняли в манипулировании котировками и во взломе счетов клиентов.

Ранее "Биржевой лидер" сообщал, что в американском суде против Броко национальной комиссией по ценным бумагам США было возбуждено дело на основании решения окружного судьи США Ричарда Дж. Холуэлла. Счета Broco были заморожены вследствие обвинения во взломе торговых счетов своих клиентов и в совершении незаконных сделок на бирже.

* Суть окончательной претензии SEC к брокерской компании Broco (Броко), как следует из дополнительного заявления SEC, состоит в том, что Броко не подала своевременно информацию о подозрительных операциях на счете одного из своих клиентов в соответствующие инстанции США. О взломах счетов клиентов речи в окончательной претензиях SEC к компании Broco не идет и, соответственно, в нем нет запрета Броко заниматься брокерской деятельностью.
* SEC назвала незаконными действия Broco на фондовом рынке и подвергла активы этой компании заморозке. Broco и Мальцев, по заявлению SEC осуществляли контроль над счетами в августе-декабре 2009 г и последующим манипулированием акциями свыше 100 публичных компаний и неавторизировано проводили торговые операции на счетах, которые принадлежали брокерам США. Судебная тяжба проходила в федеральном суде Южного округа Нью-Йорка. На время судебных разбирательств, счета BroCo, на которых находилось свыше $500 тысяч, были заморожены.

В мировом соглашении, которое подписали Broco (Броко) и SEC , речь идёт о том, что группа компаний BroCo и г-н Мальцев контролировали, так называемый омнибусный счет (т.е счет, который объединяет капиталы клиентов), и который использовался в целях, чтобы заработать с $2 080 до $627 633 всего за полгода. Всё это делалось "путём многократных покупок и продаж акций с одновременным проведением неавторизованых торговых операций на взломанных счетах клиентов и счетах, принадлежавших различным брокерам США". Подобными манипуляциями ГК BroCo и г-н Мальцев нарушили законы о противодействии мошенническим действиям.

На сегодняшний день Броко дало согласие на выплату 627 633 долларов США в качестве возврата незаконно приобретенного имущества. В эту сумму входит процент за соответствующий период до вынесения решения суда, и в таком же размере штраф. В итоге компания Broco (Броко) оплатила 1,18 млн долларов США, а оставшуюся часть должна погасить в течение 120 дней. Официальный представитель компании Броко Наталья Фефилова пояснила, что дело в суде США закрыто и запрет на брокерскую деятельность Broco (Броко) на территории США не налагается. Всё это говорит о том, что Броко не была уверена в своей правоте, поэтому и было принято решение разрешить дело в досудебном порядке.

Насколько тяжелый финансовый удар нанесла SEC по компании Broco (Броко)? Сумма, по утверждению Андрея Ведихина (представитель другой известной брокерской компания Альпари / Alpari) является огромной для такой компании, как Broco (Броко), и чтобы выплатить ее, возможно Броко придется вновь «залезть» в клиентские деньги. Так это или нет, покажет время. Напомним, что сама компания Alpari Ltd весной 2010 г. так же была оштрафована Управлением по финансовым услугам Великобритании – FSA на 140.000 фунтов за недостаточный контроль со стороны компании за отмыванием денег своими клиентами.

Полный текст статьи >>

Источник «Биржевой лидер»