По требованию комиссии по ценным бумагам и биржам США (Securities and Exchange Commission, SEC) были заморожены американские счета российской брокерской компании BroCo. Окружной суд Нью-Йорка по ходатайству SEC заморозил активы BroCo Investments Inc., которая является американской "дочкой" BroCo, и счета ее главы Валерия Мальцева общим объемом $500 тыс.

SEC обвиняет брокерскую компанию в финансовых махинациях. Она считает, что BroCo производила взлом брокерских счетов клиентов. По данным регулятора, речь идет о 38 случаях в период с августа по декабрь 2009 года. В результате мошеннических действий инвесторам был нанесен ущерб по меньшей мере в размере $600 тыс.

Схема состояла в том, что сначала г-н Мальцев и его возможные сообщники открывали "длинные" позиции в своем собственном аккаунте. Через несколько минут мошенники совершали несанкционированный вход в клиентский аккаунт, где также открывали "длинные" позиции. После этого в своем аккаунте они позиции закрывали и благодаря искусственному "надуванию" цены получали прибыль, которая, по данным комиссии, составила в итоге $225,5 тыс.

Президент группы BroCo Валерий Мальцев говорит, что ему непонятны причины ареста счетов и мотивы SEC. "Сейчас наши юристы разбираются в ситуации, и в самое ближайшее время мы будем обладать полной информацией о причинах случившегося", – заявил он.

Бывший сотрудник BroCo в беседе с FinCake отметил, что работники компании вряд ли способны взломать счета клиентов. Финансовое благополучие Валерия Мальцева, который проживает на Кипре, ставит под сомнение предположение, что хакерство выгодно лично ему,

Для того чтобы предоставлять услуги на американском фондовом рынке, BroCo заключила субброкерский договор с компанией Genesis Securities LLC. На каждого клиента BroCo открывается счет в Genesis, после чего он получает доступ к платформе Laser Trade. Именно эти счета по требованию SEC были заблокированы. "Мои личные счета не заморожены, и я имею возможность продолжать работу на биржах, так же как и наши клиенты", – уверяет Валерий Мальцев.

По версии президента компании, пристальное внимание SEC к счетам BroCo вызвано высокой доходностью, которую демонстрируют отдельные пользователи платформы Laser Trade. По словам Мальцева, внимание SEC привлек один конкретный брокерский счет. Клиент проводил торговлю самостоятельно, а BroCo совместно с Genesis обеспечивала технический и брокерский доступ.

В BroCo уверяют, что с начала предоставления услуги, с осени 2008 года, компания ни разу не получила жалоб от клиентов о взломах и хакерских атаках. Стиль торговли Genesis Securities LLC также не вызывал нареканий инвесторов. Субброкерские соглашения с Genesis имеет не только BroCo, но и ряд других российских компаний.

Субброкеры предлагают выгодные условия для выхода инвесторов на зарубежные площадки. Для того чтобы начать торговать на американской бирже через субброкера, достаточно иметь на счете $500, в то время как американский брокер открывает счет при наличии $25 тыс., говорит Виталий Туруло, руководитель направления разработки и развития услуг ООО "Алор+". Кроме того, субброкер помогает преодолеть языковой барьер.

"Если вы не знаете иностранного языка, то всегда сможете связаться со своим менеджером и получить консультации специалистов, ведь именно такой брокер будет вызывать гораздо большее доверие, чем его американский коллега", – указывает Евгений Жилин, директор департамента брокерских услуг на международных рынках ИК "Финам".

Ситуация, сложившаяся вокруг BroCo, активно обсуждается трейдерами в интернет-блогах. Некоторые представители сообщества считают, что обвинение SEC против российской компании больше походит на "регулярную публичную порку". В начале марта под пристальное внимание SEC попал американский брокер Warrior Fund LLC.